Development of a knowledge based decision support system for private sector participation in water and sanitation utilities [Elektronische Ressource] / Carla Gonçalves Pinheiro Böhl

FORSCHUNGS- UND ENTWICKLUNGSINSTITUT FÜR INDUSTRIE- UND
SIEDLUNGSWASSERWIRTSCHAFT SOWIE ABFALLWIRTSCHAFT E.V.
STUTTGART








Carla Gonçalves Pinheiro Böhl


Development of a Knowledge Based Decision Support
System for Private Sector Participation in Water and
Sanitation Utilities




























KOMISSIONSVERLAG OLDENBOURG
INDUSTRIEVERLAG GMBH, MÜNCHEN 2007
D93

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Carla Gonçalves Pinheiro Böhl
Development of a Knowledge Based Decision Support
System for Private Sector Participation in Water and
Sanitation Utilities

Forschungs- und Entwicklungsinstitut für Industrie- und Siedlungswasserwirtschaft
sowie Abfallwirtschaft e.V. Stuttgart (FEI).

München: Oldenbourg Industrieverlag GmbH, 2007.
(Stuttgarter Berichte zur Siedlungswasserwirtschaft; Bd. 189)
Zugl.: Stuttgart, Univ., Diss., 2007

ISBN 978-3-8356-3137-3















ISBN 978-3-8356-3137-3


© 2007 Alle Rechte vorbehalten

Satz: Institut für Siedlungswasserbau,
Wassergüte- und Abfallwirtschaft
der Universität Stuttgart
Bandtäle 2, 70569 Stuttgart (Büsnau)

Druck: medien-fischer.de GmbH, Benzstr. 3, 70736 Fellbach

Printed in Germany
ACKNOWLEDGEMENTS 
 
 
As a Doctoral Candidate of the Faculty of Engineering of the University of Stuttgart 
(Germany)  enrolled  in  the  International  Doctoral  Program  Environment  Water 
(ENWAT) and the person authoring this dissertation, I wish to express my grateful 
thanks to Prof. Rott (University of Stuttgart) for his guidance and assistance during 
the research. Prof. Vermeer (University of Stuttgart) helped the research get started. 
Very  special  thanks  are  due  to  Prof.  Marx  (University  of  Stuttgart)  and  Prof. 
Bárdossy  (University  of  Stuttgart):  their  explanations  on  how  to  model  using 
composite programming have been most useful. Prof. David Stephenson (University 
of Botswana) for his invaluable inputs. Particular support has been granted by Dr. 
Sabine  Manthey  (ENWAT  Course  Director)  and  Mrs.  Andrea  Bange  (ENWAT 
Secretary). Most ENWAT teaching staff and colleagues also collaborated in one way 
or the other. 
 
Mrs. Maria José Novo (SMSBVC) facilitated access to knowledge on the municipally 
owned water utility of Viana do Castelo (Portugal). Special thanks to Miss Inês 
Saavedra (Engineer at ADML) for her enthusiastic support. Mrs. Carmen Pinheiro 
greatly contributed to this work by researching the Portuguese water sector on the 
press. 
 
Mr. Armandino Silva (Engineer at Electra/AdP International) had a key contribution 
through contacts, comments and suggestions about the privatization of the water 
sector  in  Cape  Verde.  The  support  from  Dr.  Faísca  (Director  at  Electra),  who 
generously answered my queries, must be acknowledged. 
 
Miss Catarina Fonseca (IRC) and Dr. Richard Franceys (Cranfield University) for 
clarification on my research. 
 
Special thanks are due to my colleagues and managers at McKinsey & Company for 
their encouragement and hard work. 
 
Finally, thank you to my husband Anselm and my daughter Noemi who are my true 
inspiration. This research would have not been possible without their love, kindness 
and patience. 
I 
 
 
IIABSTRACT 
 
 
This research’s message is simple: Governments can turn to the private sector for 
help  in  developing  and  delivering  water  and  sanitation  services.  Different 
approaches  can  be  adapted  to  varying  degrees  and,  when  well  designed,  these 
arrangements  can  bring  improvements  in  the  quality,  availability,  and  cost‐
effectiveness of services. These principles apply across time and geography. This 
research explains the core principles, and demonstrates the practical way to select an 
option for private sector participation. 
 
The  knowledge  based  decision  support  system  (KB‐DSS)  is  designed  for  utility 
managers to use as they begin to look for a private partner. The model will point out 
which kind of private sector alternative best meets their objectives. It will help them 
make the critical decision about which type of private sector arrangement to pursue. 
The model is original and can be used in industrialized countries as well as in 
developing countries. 
 
This report provides an overview of today’s water problems around the world, 
develops  a  picture  of  the  international  water  sector  structure  and  explores  the 
challenges to the public and private sectors. It then describes in detail the impact of 
private  sector  participation  in  all  the  continents  of  the  world,  provides  the 
development of the KB‐DSS step‐by‐step and applies the model to the special cases 
of a Western European country (Portugal) and an African archipelago (Cape Verde). 
III 
 
IVZUSAMMENFASUNG 
 
 
ABSTRACT 
 
Die Botschaft dieser der vorliegenden Arbeit ist einfach: Regierungen können sich an 
die Privatwirtschaft wenden, um Hilfe bei der Entwicklung und Bereitstellung von 
Wasser‐  und  Abwasserdiensten  in  Anspruch  zu  nehmen.  Verschiedene 
Vorgehensweisen  können  in  variablen  Stufen  angewendet  werden  und  diese 
Regelungen  können  Verbesserungen  bezüglich  Qualität,  Verfügbarkeit  und 
Kosteneffizienz  der  Dienste  bringen,  sofern  sie  gut  ausgearbeitet  sind.  Diese 
Prinzipien sind sowohl im Bezug auf Zeit als auch auf die geographische Lage gültig. 
Diese Arbeit erläutert die wesentlichen Prinzipien and zeigt einen gangbaren Weg 
zur Auswahl einer Alternative für private sector participation auf. 
 
Das wissensbasierte En